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中资北方遭责令暂停新增客户 公司内控管理薄弱等三项违规

时间:2020-02-20 17:31  来源:未知   作者:admin   点击:

  中国网财经2月19日讯 据证监会网站消息,北京证监局发布关于对北京中资北方投资顾问有限公司(以下简称“中资北方”)采取责令暂停新增客户监管措施的决定。

  经查,中资北方存在以下违规行为:一是在发生影响公司经营管理的重大事件时,未及时向我局及分支机构所在地证监局报告;二是未如实向我局报告相关情况,严重影响监管工作正常开展;三是公司内控管理薄弱,分支机构管理混乱,公司多家分支机构存在未向当地证监局备案场地变更、员工管理混乱等问题。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第三条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定,北京证监局责令中资北方全面整改,暂停新增客户一年。整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。中资北方同时应做好来访客户接待、矛盾纠纷解决及合规管理等工作。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三条:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(北京中资北方投资顾问有限公司)

  我局在日常监管中发现你公司存在以下违规行为:一是在发生影响公司经营管理的重大事件时,未及时向我局及分支机构所在地证监局报告;二是未如实向我局报告相关情况,严重影响监管工作正常开展;三是公司内控管理薄弱,分支机构管理混乱,公司多家分支机构存在未向当地证监局备案场地变更、员工管理混乱等问题。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第三条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定,我局责令你公司全面整改,暂停新增客户一年。整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。你公司同时应做好来访客户接待、矛盾纠纷解决及合规管理等工作。

  你公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》等相关规定,切实提高合规管理水平,在暂停期内按月向我局报送整改进度情况。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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